Offre d'emploi Compliance Officer KYC

 Compliance Officer Sécurité Financière – Due Diligence (F/H)

Dans un contexte réglementaire et normatif en pleine évolution et en lien avec les exigences du groupe, nous ouvrons un poste pour faire face à ses activités d’analyse et validation de dossiers clients sous un angle Sécurité Financière et les risques associés.

Plus qu’une fonction de risques et contrôles, le compliance officer est avant tout une fonction de conseil et d’appui pour laquelle le développement de la prévention et la sensibilisation sont des enjeux clefs.

Vous interviendrez principalement dans le cadre des activités décrites ci-dessous, sous la tutelle de votre responsable, à ce titre vos principales missions sont :

-          Participer aux Processus de nature décisionnelle sur les clients dans lesquels la fonction Compliance intervient (Entrée en Relation et Révision) :

-          Piloter le dispositif Know Your Customer ;

-          Analyser les dossiers sous un angle Sécurité Financière et approche par les risques ;

-          Mettre en place une veille normative et réglementaire ;

-          Mettre à jour les procédures en fonction des évolutions réglementaires et du corpus procédural Groupe ;

-          Intervenir dans les instances décisionnelles pour y apporter la position de la fonction (exemples : intervention Compliance …) ;

-          Assurer une action de support / de conseil auprès des collaborateurs des Métiers et principalement des Sales et Trader ; et

-          Accompagner les Sales et Trader dans la préparation des dossiers les plus sensibles.

Formation :

Etudes supérieures en banque, économie, fiscalité ou droit ou expérience équivalente de 7 ans minimum dans le secteur bancaire.

Expérience :

Au moins une expérience dans le domaine de la Compliance ou d’une fonction de risque et en particulier expérience concernant les sujets de sécurité financière (AML/CFT, lignes directrices ACPR, Directives européennes, OFAC, GAFI, FATCA, CRS, EAI, Volcker, W9, W8) et des risques associés.

A défaut, le candidat doit avoir un profil analytique et structuré, il doit être capable de rédiger en français et en anglais.

Compétences techniques :

Très bonnes connaissances des métiers bancaires et finance de marché : métier, contreparties et produits.

Bonne maîtrise des outils bureautiques  

Compétences Linguistiques obligatoires : français et anglais.

Vous êtes sensibilisé à la conformité et aux contrôles.
Vous avez une connaissance des exigences réglementaires (lignes directrices ACPR, Directives européennes, OFAC, GAFI, FATCA, CRS, EAI, Volcker, W9, W8, Questionnaire Wolfsberg, secret professionnel, confidentialité des données…).

Vous êtes à l'aise avec les systèmes d'information et les outils bureautiques : Excel, Word, Outlook, SWIFT, Fircosoft, Orbis et Dow-Jones.

Compétences comportementales :

Prise de décision

Capacité à collaborer / travail d’équipe

Esprit critique

Capacité d’organisation

Capacité à communiquer - à l’oral et par écrit

Rigueur

Capacité d’analyse

 Compliance Officer Sécurité Financière – Due Diligence (F/H)

Dans un contexte réglementaire et normatif en pleine évolution et en lien avec les exigences du groupe, nous ouvrons un poste pour faire face à ses activités d’analyse et validation de dossiers clients sous un angle Sécurité Financière et les risques associés.

Plus qu’une fonction de risques et contrôles, le compliance officer est avant tout une fonction de conseil et d’appui pour laquelle le développement de la prévention et la sensibilisation sont des enjeux clefs.

Vous interviendrez principalement dans le cadre des activités décrites ci-dessous, sous la tutelle de votre responsable, à ce titre vos principales missions sont :

-          Participer aux Processus de nature décisionnelle sur les clients dans lesquels la fonction Compliance intervient (Entrée en Relation et Révision) :

-          Piloter le dispositif Know Your Customer ;

-          Analyser les dossiers sous un angle Sécurité Financière et approche par les risques ;

-          Mettre en place une veille normative et réglementaire ;

-          Mettre à jour les procédures en fonction des évolutions réglementaires et du corpus procédural Groupe ;

-          Intervenir dans les instances décisionnelles pour y apporter la position de la fonction (exemples : intervention Compliance …) ;

-          Assurer une action de support / de conseil auprès des collaborateurs des Métiers et principalement des Sales et Trader ; et

-          Accompagner les Sales et Trader dans la préparation des dossiers les plus sensibles.

Formation :

Etudes supérieures en banque, économie, fiscalité ou droit ou expérience équivalente de 7 ans minimum dans le secteur bancaire.

Expérience :

Au moins une expérience dans le domaine de la Compliance ou d’une fonction de risque et en particulier expérience concernant les sujets de sécurité financière (AML/CFT, lignes directrices ACPR, Directives européennes, OFAC, GAFI, FATCA, CRS, EAI, Volcker, W9, W8) et des risques associés.

A défaut, le candidat doit avoir un profil analytique et structuré, il doit être capable de rédiger en français et en anglais.

Compétences techniques :

Très bonnes connaissances des métiers bancaires et finance de marché : métier, contreparties et produits.

Bonne maîtrise des outils bureautiques  

Compétences Linguistiques obligatoires : français et anglais.

Vous êtes sensibilisé à la conformité et aux contrôles.
Vous avez une connaissance des exigences réglementaires (lignes directrices ACPR, Directives européennes, OFAC, GAFI, FATCA, CRS, EAI, Volcker, W9, W8, Questionnaire Wolfsberg, secret professionnel, confidentialité des données…).

Vous êtes à l'aise avec les systèmes d'information et les outils bureautiques : Excel, Word, Outlook, SWIFT, Fircosoft, Orbis et Dow-Jones.

Compétences comportementales :

Prise de décision

Capacité à collaborer / travail d’équipe

Esprit critique

Capacité d’organisation

Capacité à communiquer - à l’oral et par écrit

Rigueur

Capacité d’analyse